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指數(shù)熔斷機(jī)制實(shí)施后 公募基金銷售業(yè)務(wù)操作問答
發(fā)布時(shí)間:2022年05月13日???? 來源:???? 字體: 大 中 小 ???? 瀏覽次數(shù):
1、什么情況下的指數(shù)熔斷會(huì)影響基金的開放時(shí)間?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),相關(guān)類別的基金(以下簡(jiǎn)稱相關(guān)基金)應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定的相應(yīng)調(diào)整開放時(shí)間。
2016年1月1日前,基金管理人應(yīng)按照基金合同約定,通過指定媒介,就指數(shù)熔斷導(dǎo)致交易所交易時(shí)間變更等情況下,相關(guān)類別基金開放時(shí)間的調(diào)整情況進(jìn)行公告。
2、指數(shù)熔斷跨越14:57導(dǎo)致上海、深圳證券交易所收市時(shí)間不一致,基金的開放時(shí)間應(yīng)如何調(diào)整?
答:指數(shù)熔斷跨越14:57導(dǎo)致上海、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所、深交所)收市時(shí)間不一致的,相關(guān)基金的開放時(shí)間調(diào)整遵循孰早原則,即以上交所收市時(shí)間調(diào)整相關(guān)基金的開放時(shí)間。基金管理人根據(jù)基金合同約定另有安排的,應(yīng)在公告中特別說明。
3、發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),哪些基金需相應(yīng)調(diào)整開放時(shí)間?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),需相應(yīng)調(diào)整開放時(shí)間的基金包括:⑴上交所、深交所公告需實(shí)施指數(shù)熔斷的基金(含ETF聯(lián)接基金);⑵其它在基金合同中明確約定參與境內(nèi)股票等權(quán)益類品種投資的開放式股票型基金、混合型基金和債券型基金等;⑶證監(jiān)會(huì)、證券交易所另有規(guī)定,以及基金管理人根據(jù)基金合同約定公告的其它需調(diào)整開放時(shí)間的基金。
4、發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),相關(guān)基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務(wù)申請(qǐng)如何處理?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金管理人上傳當(dāng)日熔斷時(shí)點(diǎn)前的有效交易申請(qǐng)。
當(dāng)日熔斷時(shí)點(diǎn)至15:00間受理的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務(wù)申請(qǐng)作為下一個(gè)交易日交易處理。
開盤集合競(jìng)價(jià)階段發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),當(dāng)日基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務(wù)作為下一個(gè)交易日交易處理。
證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定?;鸸芾砣烁鶕?jù)基金合同約定另有安排的,應(yīng)當(dāng)在公告中特別說明。
5、發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),當(dāng)日為相關(guān)基金定期開放日的最后一日的,應(yīng)當(dāng)如何處理?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當(dāng)日不再恢復(fù)交易時(shí),當(dāng)日為相關(guān)基金定期開放日的最后一日的,基金開放日順延至下一正常交易日?;鸷贤碛屑s定的,從其約定。
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